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法律概念
2022年12月12日,襄阳市谷城县人民法院作出了对肖某等人免予刑事处罚的判决,将涉案企业拉出生死边缘,使企业重获新生。这也是工商联参与并推动下,湖北首例在审判阶段启动涉案企业第三方监督评估机制的成功案例。“如果没有省工商联的关注、协调和推动,就不会有后面检察院和法院的探讨实施,感谢娘家人”涉案企业负责人肖某在收到判决后,向湖北省工商联表达了感谢。
回顾工商联自受理企业求助后,经过综合评估,为挽救企业,决定积极推动该案适用涉案企业第三方监督评估机制,助力企业完成合规整改的过程,对后续涉案企业合规机制的优化探索,以及第三方监督专家团队工作均有重大的参考意义。
一、案件回顾:
2020年4月,肖某和员工陈某因涉嫌犯罪被谷城县人民检察院起诉至法院。因实际控制人肖某被羁押,公司多个在建项目停滞,其中部分即将完工项目若持续停滞,将造成企业巨大损失。涉案企业实际控制人肖某眼看企业因其管理意识等问题,导致企业陷入困境,十分悔恨。
2021年10月初,肖某等企业管理人员为了挽救企业,求助民营企业娘家工商联。省工商联相关领导热情地接待了肖某等人,并立即组织法律顾问周文涛对该案进行分析、研判,并组织召开了法律专家论证会议。认为:虽企业实际控制人涉嫌犯罪,但鉴于本案涉嫌犯罪的行为情节较轻,社会危害性较小,建议对企业及其实际控制人肖某适用企业合规制度,帮助和督促企业构建有效的合规组织体系,防止再犯罪风险。
但当时,涉案企业第三方监督评估机制在全省才刚刚将试点范围扩大到全省,且相关政策均仅对检察院审查起诉阶段适用。在法院审判阶段,开展涉企案件合规考察机制在全省乃至全国都没有先例。
在检察院、法院都还没有把握是否可以对肖某适用企业合规第三方评估机制的研讨阶段,在法律顾问周文涛律师的建议下,省工商联认为:该案件恰恰是审判阶段可以探索合规机制适用的较好案例。主要原因是;
其一,从构建法治化营商环境的角度,对于具备合规整改条件的企业,要大力支持;
其二,企业合规整改是保企业行稳致远,长远发展的内动力,故开展整改总比不整改好;
第三,企业是否可以适用涉案企业合规机制是重点,而对于可以适用该机制的企业,在哪个阶段开展并非关键问题。我省应当考虑尝试审判阶段启动涉案企业第三方监督评估机制的相关探索。
基于以上考虑,省工商联决定进一步加强与司法部门沟通,推动审判阶段适用涉案企业合规制度的改革探索工作。在统一内部思想后,省工商联首先安排法律顾问周文涛律师对企业进行合规整改指导;同时,省工商联领导与襄阳市人民检察院检察长梁检进行沟通,梁检是一位对涉案企业合规作用和意义有充分认识和丰富经验的检察长,省工商联的想法表示赞同。双方认为:涉案企业符合合规机制适用条件,但鉴于案件已经起诉到法院,从程序上撤回难度较大,建议协调法院在审判阶段开展涉企案件合规考察机制,并在判决时予以考虑合规整改评估结果,襄阳市人民检察院将做好该工作的相关配合。
另一方面,省工商联的观点得到了襄阳市工商联响应和支持,襄阳市工商联与襄阳市人民检察院进行的对接。
在多方达成一致意见后,省工商联向省检察院发建议函,省检察院将建议转办谷城县人民检察院。谷城县人民检察院在充分沟通谷城县人民法院后,层报湖北省人民检察院审批同意。于2022年3月,正式启动了企业合规第三方监督评估工作。涉案企业积极开展合规整改,期间完善了物流风险、财务风险等方面风险问题,具体实施了包含开展合规培训、优化决策机制、优化内控管理等多项整改措施,初步使公司管理模式从人治转变为制度为基础的人性化管理模式,员工从最初的工作随意性到现在履职的严谨合规。经第三方监督评估专家团队考察,认为企业通过了合规考察。
2022年12月12日,襄阳市谷城县人民法院作出了对肖某等人免予刑事处罚判决。
“我们始终把民营企业和民营企业家当作自己人,在民营企业遇到困难的时候给予支持,在民营企业遇到困惑的时候给予指导。”今年全国两会期间,习近平总书记在看望参加全国政协十四届一次会议的民建、工商联界委员,并参加联组会,听取意见和建议时,再一次重申党的民营经济政策,旗帜鲜明地支持、鼓励民营经济发展。
法治是最好的营商环境。工商联作为企业和企业家的“娘家人”,一直坚持在企业和企业家的权益方面保障工作中倾听诉求、优化方法,为将湖北打造成为民营企业投资兴业的一方沃土积极努力。
肖某案例就是工商联积极协调各级司法机关,推动审判阶段适用涉案企业第三方监督评估机制改革探索的经典案例,为我们维护民营企业和企业家的合法权益书写了新成绩、开辟了新途径,为我省打造全国营商环境新高地再添动能。
近日,最高人民法院微信公众号将该案作为典型案例,刊发了名为《审判阶段涉企合规改革,湖北破冰》,人民法院报刊发《审判阶段涉企合规改革,湖北破冰》 有关宣传报道,指出这是全国首例审判阶段适用涉案企业合规的成功案例。
二、本案意义
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周文涛 ,刑事辩护专家,北京市中闻律师事务所律师、专家顾问,华中科技大学法学院经济法学硕士,武汉大学法学院刑法学博士生,曾任某省检察院前三级高级检察官(正处级),经济犯罪检察部办案组长,14年一线办案,共办理各类案件1300余件;
主办庞某某申诉案获最高人民检察院2012-2015全国优秀刑事申诉案件。在中国检察出版社出版书籍三本:《刑事办案法律适用全解》《扫黑除恶办案指南》《刑事庭审攻防答辩要点》;
周文涛律师现为北京中闻律师事务所专家顾问、湖北合规发展经济研究院院长、湖北省工商业联合会法律顾问、湖北省总商会人民调解委员会委员、湖北省非公有制企业投诉服务中心律师顾问团团长、湖北省中小微融资担保有限公司首席法律顾问;
周文涛律师现为北京中闻律师事务所专家顾问、湖北合规发展经济研究院院长、湖北省工商业联合会法律顾问、湖北省总商会人民调解委员会委员、湖北省非公有制企业投诉服务中心律师顾问团团长、湖北省中小微融资担保有限公司首席法律顾问;
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成功经验:单位行贿不起诉、免于刑事处罚,串通投标无罪辩护,虚开增值税专用发票无罪辩护,合同诈骗无罪辩护、缓刑,贷款诈骗、骗取贷款无罪辩护,受贿罪无罪辩护,醉驾相对不起诉、免于刑事处罚等,另外,还有合同纠纷、清债、执行等成功经验,企业刑事合规方案制定、企业刑事合规计划书制定、合规培训等。
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